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大连大宗商品交易中心及其会员单位 大连中创汇金 欺骗

字号+ 作者:消费参考网 来源:未知 2019-05-16 00:13 我要评论( )

事实与理由: 2016年6月,受害者因听信《大连中创汇金商品经纪有限公司》业务人员 的虚假宣传指导下签署了《客户协议书》及附属资料等(现文件在“大连大宗商品交易中心有限公司”留存),签约完成后获得交易账号与交易密码(交易账号为203000000000108 ,其中2

  事实与理由:
  2016年6月,受害者因听信《大连中创汇金商品经纪有限公司》业务人员 的虚假宣传指导下签署了《客户协议书》及附属资料等(现文件在“大连大宗商品交易中心有限公司”留存),签约完成后获得交易账号与交易密码(交易账号为203000000000108 ,其中203为会员单位“大连中创汇金商品经纪有限公司”的代码,)并按照业务人员要求安装了“大连大宗商品交易中心有限公司”提供的交易软件进行“汽油100”“白银100”品种的“现货交易”。自2016 年6月8日开始向“大连大宗商品交易中心”入金,截止2017年4月5日在会员单位“大连中创汇金”业务员 的指导和怂恿下共入金人民币800000元,最后出金人民币133335.62元,实际被“大连大宗商品交易中心”和会员单位“大连中创汇金”两单位占有人民币628232.44 元。

  整个交易过程中,交易平台提供的交易对象是除了有价格未事先确定以外,其他交易变量均是固定的标准化合约,交易采用分散式柜台交易模式,交易时使用保证金即可以交易,并且合约订立后可通过反向操作、对冲平仓来了结自己的权利义务。所有交易,没有进行过任何一手实物交割。

  受害人后来通过媒体、证监会及其他政府部门的宣传,发现受害人在被“大连大宗商品交易中心”提供的交易平台上所发生的所有的交易,均系违反法律、行政法规的强制性规定,擅自组织、从事期货交易。根据《中华人民共和国合同法》第五十二条第(五)项的规定,受害者在“大连大宗商品交易中心”开户及在其交易平台上的开户行为及进行的交易应属无效。具体理由如下:

  “大连大宗商品交易中心”从事的交易符合非法组织期货的交易特征。根据证监会办公厅2013年12月31日发布的文件《关于做好商品现货市场非法期货交易活动认定的有关工作的通知》及附件《关于认定商品现货市场非法期货交易活动的标准和程序》(证监办发【2013】111号文,下简称“111号文”)的规定,认定商品现货市场非法组织期货交易应采用目的要件和形式要件相结合的方式,受害者认为,不论从目的要件还是形式要件由“大连大宗商品交易中心”和会员单位“大连中创汇金”所组织、开展的交易活动,均符合非法期货交易活动的特征。

  (一)关于目的要件

  根据111号文,就目的要件而言,非法期货交易主要是以标准化合约为交易对象的,允许交易者以对冲平仓方式了结交易,而不以实物交收为目的或者不必交割实物。根据这一标准,受害者所有进行的交易,均是以对冲平仓方式了结的交易,没有进行过任何一手交割。

  因此,两单位的行为符合111号文中认定非法期货交易活动的全都目的要件。

  (二)关于形式要件

  根据111号文,形式要件包括两个内容:交易对象为标准化合约、交易方式为集中交易。

  1、“大连大宗商品交易中心”平台上交易的是标准化合约

  根据111号文,所谓的标准货化合约系指除价格、交货地点、交货时间等条款外,其他条款相对固定的合约,交易者将此类合约作为交易对象,订立合约时,并非全额付款,而只是缴纳商品价值的一定比率作为保证金,即可买入或者卖出,合的订立后,允许交易者不实际履行,而可通过反向操作、对冲平仓方式了结自己的权利义务。

  根据“大连大宗商品交易中心”提供的交易品种来看不论是原油还是白银,都不符合《商品现货市场交易特别规定(实行)》(商务部2013年3号令)第七条中规定的交易对象种类,因此不属于现货。且该交易对象在所有交易条件中,仅有价格一项未事先确定,其他交易条件已经全部事先固定,交易时使用保证金即可交易,并且合约订立后可通过反向操作、对冲平仓来了结自己的权利义务。因此“大连大宗商品交易中心”提供的交易对象均符合标准化合约的定义。

  2、“大连大宗商品交易中心”采用的是做市商这种集中方式进行交易

  根据111号文的定义,所谓集中交易是指由现货市场安排众多买方、卖方集中在一起进行交易(包括但不限于人员集中、信息集中商品集中),并为促成交易提供各种设施及使利安排,集中交易又可细分为集合竞价、连续竞价、电子操合、匿名交易、做市商机制等交易方式。因此,“大连大宗商品交易中心”符合安排众多买方、卖方集中在一起进行交易(包括但不限于人员集中、信息集中、商品集中),并为促成交易提供各种设施及便利安排,就构成了集中交易。至于采取的是集合竞价、电子撮合还是做市商机制,均不影响其构成集中交易另外,据111号文的定义,做市商机制是指具备一定实力和信誉的法人、其他经济组织等,不断地向买卖双方提供报价,并照自身提供的报价付出资金或商品与之成交,从而为市场提供即时性和流动性,并通过买卖价差获取利润面形成的交易制度,由于做市商买卖商品的目的并不是获取商品的所有权,主要是低买高卖,提供流动性,与现货交易的初衷完全不符,做市商机制不宜作为现货市场的交易制度。而“大连大宗商品交易中心”交易平台所采用的就是一种典型的做市商制度。

  因此,“大连大宗商品交易中心”以集中方式进行标准化合约交易,并且允许交易商进行对冲平仓,根据《期货交易管理条例》、111号文的认定标准,“大连大宗商品交易中心”的这一行为属于非法组织期货交易活动的行为,按照《期货交易管理条例》第四条、第六条的规定,应当认定为非法期货交易活动。

  综上所述,受害者认为“大连大宗商品交易中心”和“大连中创汇金商品经纪有限公司”非法组织期货交易,擅自从事期货业务,该等行为均违反了《期货交易管理条例》的强制性规定,因此受害者根据《中华人民共和国合同法》第五十二条第(五)项、第五十八条的规定,受害者开户和发生的所有交易无效,应返还受害者或赔偿被侵占的资金。



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  2019年 5 月 15日

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